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突发!600亿能源巨头涉嫌违法!事涉“2021年A股最大骗局”

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  • 2022-12-10 00:35:03
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  12月9日晚,能源巨头上海电气(维权)公告,因涉嫌违法,公司9日收到上海证监局出具《行政处罚事先告知书》。

  经查明,截至2021年4月30日,上海电气已知悉其可能因电气通讯开展专网通信业务产生的应收账款逾期等而发生经营业绩亏损或大幅变动,但直至2021年5月30日才发布重大风险提示公告,对电气通讯应收账款无法收回、存货无法变现等可能对公司的归母净利润造成83亿元损失的重大风险予以公告。另外,上海电气2020年年报存在虚假记载。

  上海证监局拟决定:责令上海电气改正,给予警告并处以500万元罚款;对时任上海电气法定代表人、董事长郑建华给予警告,并处以140万元罚款;对时任电气通讯法定代表人、总经理沈欣给予警告,并处以75万元罚款;对电气通讯财务总监毛利民给予警告,并处以75万元罚款;对时任上海电气财务总监胡康给予警告,并处以70万元罚款;对上海电气副总裁、电气通讯董事长陈干锦给予警告,并处以50万元罚款;对时任上海电气董事会秘书伏蓉给予警告,并处以20万元罚款。

  截至三季度末,上海电气报告期末普通股股东总数为约27.93万人。

  事涉“2021年A股最大骗局”

  2021年5月,上海电气突发一则83亿元应收账款爆雷公告;随后,一个以“专网通信业务”为幌子的隐蔽融资贸易网络浮出水面,十余家上市公司卷入其中。汇总统计,相关上市公司累计金额可能超过900亿元,被称为“2021年A股最大骗局”。

  根据上海电气公告,公司于2021年7月5日收到中国证监会调查通知书,因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《证券法》有关规定,证监会决定对公司立案调查。2022年12月9日,公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《行政处罚事先告知书》。

突发!600亿能源巨头涉嫌违法!事涉“2021年A股最大骗局”

  图片来源:上海电气公告

  2015年至2020年,上海电气子公司上海电气通讯技术有限公司(以下简称电气通讯)从事生产加工、销售专网通信产品业务。电气通讯从上游供应商采购原材料进行测试、装配,并对成品进行检测。之后,电气通讯将相关专网通信产品销售给环球景行实业有限公司、南京长江电子信息产业集团有限公司、哈尔滨工业投资集团有限公司、富申实业公司、北京首都创业集团有限公司贸易分公司等下游客户,并收取相关产品销售款项。

  经查明,上海电气涉嫌违法的事实主要有两项。一是未及时披露相关重大事件。截至2021年4月30日,上海电气已知悉其可能因电气通讯开展专网通信业务产生的应收账款逾期等而发生经营业绩亏损或大幅变动。在《上市公司信息披露管理办法》于2021年5月1日施行后,上海电气应依据《证券法》相关规定,在不晚于2021年5月7日披露上述重大事件,但其直至2021年5月30日才发布《关于公司重大风险的提示公告》,对电气通讯应收账款无法收回、存货无法变现等可能对公司的归母净利润造成83亿元损失的重大风险予以公告,涉嫌未按规定及时履行信息披露义务。

  二是2020年年报存在虚假记载。在2020年年度报告中,上海电气就电气通讯针对环球景行实业有限公司、南京长江电子信息产业集团有限公司、哈尔滨工业投资集团有限公司、富申实业公司、北京首都创业集团有限公司贸易分公司等专网通信业务下游客户的应收账款按组合计提坏账准备5752.14万元,未能恰当计量前述应收账款的预期信用损失,不符合《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》相关规定,导致上海电气2020年年度报告存在虚假记载。经测算,上海电气2020年年报就前述应收账款坏账准备少计提5.18亿元,导致上海电气多计利润总额5.18亿元,占上海电气当期利润总额的8.16%。

  管理层大换血

  近一年多来,上海电气管理层发生一轮大换血。早在上海电气因“专网通信案”爆雷之前,2021年4月7日,上海电气集团原副总裁吕亚臣涉嫌严重违纪违法,被相关部门调查。2021年10月,上海市人民检察院第一分院依法以涉嫌贪污罪、受贿罪、挪用公款罪、为亲友非法牟利罪、重婚罪对吕亚臣作出决定逮捕。

  2021年7月27日,上海电气时任董事长兼首席执行官、法定代表人郑建华涉嫌严重违纪违法,接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查。2021年7月29日,上海电气董事会免去郑建华董事长、战略委员会主席及委员、首席执行官职务。与此同时,公司董事会同意冷伟青正式任职公司董事后担任公司第五届董事会董事长。

  2021年8月5日,上海电气公告称,公司时任执行董事兼总裁黄瓯于2021年8月5日不幸逝世。2021年8月23日,上海电气董事会同意聘任刘平担任公司总裁。

  2021年9月8日,上海电气董事会同意伏蓉不再担任公司董事会秘书、ESG管理委员会委员职务。2022年1月14日,上海电气董事会决议,胡康不再担任公司财务总监职务,同意聘任周志炎担任公司首席财务官、董事会秘书。

  2022年2月23日,上海电气董事会同意聘任张铭杰担任公司首席运营官,张铭杰不再担任公司首席投资官职务。2022年4月18日,上海电气董事会同意聘任傅敏担任上海电气集团股份有限公司总审计师。

  涉“专网通信案”处罚不断

  除上海电气外,近期还有*ST泽达(维权)、合众思壮(维权)、*ST凯乐(维权)、ST宏达(维权)等涉及“专网通信案”的上市公司,收到并公布证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

  11月19日,*ST泽达(原证券简称泽达易盛)公告称,公司收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,经查,*ST泽达通过公司或子公司签订虚假合同、开展虚假业务等方式,于2016年至2019年累计虚增营收3.42亿元,虚增利润1.87亿元。证监会拟决定,对泽达易盛责令改正,给予警告,并处以8600万元罚款;对相关责任人予以相应处罚。

  11月22日,合众思壮发布公告表示,公司收到证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,合众思壮涉嫌造假的四类收入中,时间跨度最长、涉及规模最大的,就是所谓虚构专网通信业务,占比接近60%,利润占比则超过80%。证监会拟决定,对合众思壮责令改正,给予警告,并处以600万元罚款;对时任董事长、总经理郭信平等4名责任人给予警告,并分别处以50万元至400万元不等的罚款。其中,当事人郭信平的违法情节较为严重,还拟被采取十年证券市场禁入措施。

  12月2日,*ST凯乐发布《关于收到行政处罚和市场禁入事先告知书的公告》称,经查,2016年至2020年,*ST凯乐与隋田力合作开展“专网通信”业务,合作期间,公司仅在2016年存在少量专网通信业务,其他专网通信业务均为虚假,仅是按照合同约定伪造采购入库、生产入库、销售入库等单据,没有与虚假专网通信业务匹配的生产及物流,以此虚增收入、利润。*ST凯乐2016年至2020年定期报告存在虚假记载,累计虚增营业收入512.25亿元,虚增营业成本443.52亿元,虚增利润总额59.36亿元。按照相关规则,*ST凯乐可能被实施重大违法强制退市。

  12月4日,ST宏达(原证券简称“宏达新材”)公告称,公司收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》。2019年度,宏达新材通过专网通信业务合计虚增收入24654.98万元、成本21683.1万元,虚增利润总额2971.88万元,占宏达新材当期年报披露利润总额绝对值的38.93%;2020年度,宏达新材通过专网通信业务合计虚增收入48900.38万元,成本38555.63万元,虚增利润总额10344.75万元,占宏达新材当期年报披露利润总额的146.09%。证监会拟决定:责令宏达新材改正,给予警告,并处300万元罚款;对实控人隋田力给予警告,并处1000万元罚款;对时任董事长杨鑫给予警告,并处200万元罚款;对时任财务总监乐美彧给予警告,并处50万元罚款。

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